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保険代理店向け内部監査 簡易診断

保険代理店向け内部監査 簡易診断

保険代理店向け内部監査について簡易診断をしてみましょう

以下の設問に答えてください。

1. 年度経営計画においてコンプライアンスに関する具体的な取り組みコンプライアンス重点項目)が定められ、適切に運用されているか?(取締役会非設置会社の場合、内部管理に関する情報について、社長または店主への報告ルールは定められ、適切に運用されているか?) Yes No
2. 内部管理に関する情報について、取締役会への報告ルールが定められ、適切に運用されているか? Yes No
3. 法令等遵守に関する規程が定められ、必要に応じて見直しを行う態勢が整備されているか? Yes No
4. 反社会的勢力排除に関するルールが定められ、適切に運用されているか? Yes No
5. 保険募集管理に関するルールが定められ、適切に運用されているか? Yes No
6. 意向把握・確認義務の履行に関するルールが定められ、代理店において対象となる契約の全件チェックがなされているか? Yes No
7. 情報提供義務の履行に関するルールが定められ、代理店において対象となる契約の全件チェックがなされているか? Yes No
8. 比較推奨を適切に行うためのルールが定められ、代理店において対象となる契約の全件チェックがなされているか? Yes No
9. トラブル事案にならなくても顧客からの不満の表明はルール上対象外のものを除いて代理店内で苦情として報告されているか?また、ルールに従い保険会社への報告はなされているか? Yes No
10. 個人情報の管理台帳が整えられ、定められたルールに従って適切に記載内容が更新されているか? Yes No